深圳證券交易所創業板交易規則的規則目錄

第壹節交易場所

第二節交易席位

第三節交易品種

第四節交易時間

第五節交易主體第壹節交易單位、報價單位

第二節價格漲跌幅限制

第三節委托

第四節申報

第五節競價與成交第壹節開盤與收盤

第二節掛牌、摘牌、停牌與復牌

第三節除權除息

第四節大宗交易第壹節交易信息管理權

第二節行情揭示

第三節股價指數

第四節公開信息制度 1.1為規範創業板市場交易行為,維護證券市場秩序,保護投資者的合法權益,根據《中華人民***和國證券法》、《證券交易所管理辦法》、《國務院關於設立創業板市場的決定》等國家有關法律法規的規定,制定本規則。

1.2深圳證券交易所以下簡稱本所創業板上市證券（以下簡稱證券）的交易,適用本規則。

本規則未作規定的,適用本所其他有關規定。

創業板上市債券和債券回購的交易規則,本所另行規定。

1.3創業板市場交易活動,遵循公開、公平、公正的原則。

1.4創業板市場采用無紙化的電腦集中競價交易方式。第壹節交易場所

2.1.1創業板交易場所,由交易主機、交易席位及相關的通信系統組成。

2.1.2交易主機接受申報指令進行撮合,並將成交結果發送給會員。

第二節交易席位

2.2.1交易席位以下簡稱席位是會員在本所進行證券交易的通道。

2.2.2席位的交易品種和買賣權限由本所規定。

2.2.3每個席位應當具備至少壹種通信備份手段,以保證交易的正常進行。

2.2.4會員在本所辦理席位開通手續後,方能進行證券交易。

2.2.5經本所同意,席位可以在會員之間轉讓。

未經本所許可,禁止會員將席位以出租或承包等形式交由他人使用。

2.2.6本所可以根據市場需要設置創業板專用席位。

專用席位只能由持有人自用,不得用於代理其他投資者買賣證券。

專用席位持有人應當遵守本規則關於會員的規定。

第三節交易品種

2.3.1在創業板市場交易的證券品種包括：

（壹）股票；

（二）投資基金?

（三）債券（含企業債券、公司債券、可轉換公司債券、金融債券及政府債券等）；

（四）債券回購；

（五）經中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）批準可在創業板市場交易的其他交易品種。

第四節交易時間

2.4.1創業板市場交易日為每周壹至周五。

每交易日上午9?00至9?25為集合競價時間；上午9?30至11?30,下午1?00至3?00為連續競價時間。

遇國家法定假日及本所公告的休市時間,創業板市場休市。

本所認為必要時,經證監會批準,可以變更創業板市場交易時間。

2.4.2交易時間內因故停市,交易時間不作順延。

第五節交易主體

2.5.1開立《深圳證券交易所證券帳戶》的自然人、法人及證券投資基金,可以參與創業板市場交易。

2.5.2會員應當根據證監會批準的經營範圍,在創業板市場從事證券代理買賣業務或證券自營買賣業務。

2.5.3投資者參與創業板市場交易,應當委托會員代理。

2.5.4本所可以依法限制投資者的證券交易及其範圍。第壹節交易單位、報價單位

3.1.1創業板股票的交易單位為股,投資基金的交易單位為份。申報買入證券,數量應當為100股（份）或其整數倍。不足100股（份）的證券,可以壹次性申報賣出。

3.1.2證券的報價單位為每股（份）價格。

每股（份）價格的最小變動單位為人民幣0.01元。

第二節價格漲跌幅限制

3.2.1本所對證券實行價格漲跌幅限制,漲跌幅限制比例為20%。漲跌幅的價格計算公式為：

漲跌幅限制價格= 1±漲跌幅比例 ×前壹交易日收盤價。

計算結果四舍五入至人民幣0.01元。

3.2.2證券上市首日不設漲跌幅限制。

3.2.3本所認為必要時,可以調整創業板全部、某類或某只證券的價格漲跌幅限制比例。

第三節委托

3.3.1會員代理投資者買賣證券,必須與投資者簽訂證券買賣代理協議。協議應當包括但不限於下列事項：

壹會員與投資者遵守本所業務規則的承諾；

二會員應當在協議中向投資者提示證券買賣的各類風險,包括不同委托買賣方式的風險；

三投資者表明會員已向其說明證券買賣的各類風險；

四會員代理業務的範圍和權限；

五投資者開戶所需證件及其有效性的確認方式和程序；

六委托、交割的方式、時間、內容和要求；

七投資者保證金及證券管理的有關事項；

八交易費用及其他收費說明；

九會員對投資者委托事項的保密責任；

十投資者應當履行的交收責任；

十壹違約責任及免責條款；

十二爭議解決辦法。

3.3.2投資者買賣證券,可以采取櫃臺委托方式,也可以采取電話委托、互聯網上委托等自助委托方式。

3.3.3本所認為必要時,經證監會批準,可以實行其他交易方式。

3.3.4櫃臺委托應當填寫委托單。

3.3.5提供自助委托的,會員應當與投資者簽訂自助委托協議。

3.3.6會員可以接受投資者的限價委托或市價委托,在經紀業務中不得接受全權委托。

限價委托是指投資者限定價格,要求會員以限價或低於限價買入證券、以限價或高於限價賣出證券的委托。

市價委托是指投資者不限定價格,要求會員以市場價格買賣證券的委托。

3.3.7投資者委托會員買賣證券,應當逐筆說明下列內容：

壹投資者證券帳戶號碼；

二委托買賣證券的編碼和簡稱；

三限價委托或市價委托；

四買賣方向；

五委托數量；

六委托價格（市價委托除外）；

七本所及會員要求說明的其他內容。

3.3.8會員接受投資者委托或者自營,當日買入的證券,不得在當日再行賣出。

3.3.9投資者委托賣出的證券必須是其證券帳戶上實有的證券。會員不得為投資者融券交易。

3.3.10投資者委托買入證券必須以其資金帳戶上實有的資金支付。會員不得為投資者融資交易。

3.3.11會員及其工作人員不得私自買賣或者假借投資者名義買賣投資者帳戶上的證券,或者為牟取傭金收入誘使投資者進行不必要的證券買賣。

3.3.12會員對委托記錄應當按有關規定妥善保管。

3.3.13會員對投資者資金和證券的變動應當有詳實的記錄和憑證,按戶分帳管理,不得挪用。

3.3.14對已撤銷或失效的委托,會員確認後應當及時向投資者返還資金或證券

第四節申報

3.4.1本所只接受會員的限價申報。

3.4.2會員應當按接受投資者委托的時間順序向本所申報。

3.4.3申報指令應當包括以下內容：席位號、合同序號、申報類別、投資者證券帳戶號碼、證券編碼、申報價格、數量、買賣方向等,並按本所規定的格式傳送。

本所認為必要時,可以對申報內容進行調整。

3.4.4每筆申報的數量不得超過100萬股（份）。

3.4.5超過漲跌幅限制的申報為無效申報,本所按自動撤銷處理。

3.4.6申報當日有效。申報不能壹次全部成交的,未成交部分繼續參加當日競價。

3.4.7沒有成交的申報或沒有全部成交的申報的未成交部分,可以壹次性撤銷。

第五節競價與成交

3.5.1集中交易采用電腦自動競價,按價格優先、時間優先的原則撮合成交。

成交時價格優先的原則是指：較高價格買進的申報優先於較低價格買進的申報,較低價格賣出的申報優先於較高價格賣出的申報。

成交時時間優先的原則是指：同壹方向申報價格相同,先申報者優先於後申報者。先後順序按本所電腦交易主機接受申報的時間確定。

3.5.2競價分為集合競價和連續競價兩種。

集合競價是指：對壹段時間內所接受的買賣申報壹次性集中撮合的競價方式。

連續競價是指：對所接受的買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。

3.5.3證券在上市首日集合競價的有效競價範圍為發行價的上下150元,連續競價的有效競價範圍為最近成交價的上下15元。

證券在非上市首日集合競價與連續競價的有效競價範圍為漲跌幅限制的價格範圍。

3.5.4超過有效競價範圍的申報不能即時參加競價,暫存於交易主機；當成交價格波動使其進入有效競價範圍時,交易主機自動取出,參加買賣競價。

3.5.5集合競價確定成交價格的規則依次是：

壹在有效競價範圍內能實現最大成交量的價位；

二如果有兩個以上價位滿足前項條件,則選取符合下列條件之壹的價位：

1 高於該價位的買入申報與低於該價位的賣出申報全部成交；

2 與該價位相同的壹方買方或賣方的申報全部成交。

三如果有兩個以上價位滿足前項條件,則選取距前壹交易日收盤價最近的價位。

集合競價所有成交以同壹價格成交。

3.5.6證券在上市首日集合競價期間沒有產生成交的,按下列辦法調整有效競價範圍：

（壹）有效競價範圍內的最高叫買價高於發行價的,以最高叫買價為基準調整有效競價範圍。

（二）有效競價範圍內的最低叫賣價低於發行價的,以最低叫賣價為基準調整有效競價範圍。

3.5.7集合競價沒有成交或沒有全部成交的申報,自動進入連續競價。

3.5.8連續競價期間,按以下規則確定成交價格：

（壹）買入申報價格高於或等於即時揭示的最低賣出申報價格的,以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價格。

（二）賣出申報價格低於或等於即時揭示的最高買入申報價格的,以即時揭示的最高買入申報價格為成交價格。

3.5.9本所通過通信系統將成交回報即時發送至各會員,但成交結果以本所結算數據為準。

3.5.10本所成交回報信息包括以下內容：席位代號、合同序號、投資者證券帳戶號碼、證券編碼、成交數量、成交價格、買賣方向及成交時間等。

以上內容,本所可視需要增減。

3.5.11按照本規則進行的證券交易,經交易主機確認,買賣即告成立,其交易結果不得改變。

3.5.12會員應當在成交後的第壹個交易日開市前為投資者完成結算交收手續,並在營業時間內為投資者提供查詢服務。

3.5.13違反本規則,嚴重破壞證券市場正常運行的交易,經證監會批準,本所有權宣布取消交易。由此造成的損失由違規交易者承擔。

3.5.14本所認為必要時,有權調整某只或某類證券的競價方式。第壹節開盤與收盤

4.1.1每個交易日開市後,每只證券的第壹筆成交價為該證券的開盤價。

4.1.2每個交易日閉市前,每只證券當日有成交的最後壹分鐘內所有成交價格以成交量加權的平均價為該證券的收盤價。

當日無成交的,以前壹交易日收盤價為該交易日的收盤價。

第二節掛牌、摘牌、停牌與復牌

4.2.1證券上市,本所對其實施掛牌,上市首日證券行情顯示的前壹交易日收盤價為其發行價。

4.2.2證券上市期屆滿,或者本所根據有關法律、法規規定或證監會的決定暫停或終止某只證券上市,本所對該證券實施摘牌。

4.2.3本所根據中國證監會和本所業務規則的規定,對上市證券實施停牌或復牌。

4.2.4證券停牌時,本所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌後,本所發布的行情中不包括該證券的信息。

4.2.5停牌證券在當日復牌的,停牌期間可以繼續申報或撤銷申報；該證券復牌時,本所對復牌前接收的所有申報進行集合競價。

4.2.6證券掛牌、摘牌、停牌、復牌,本所予以公告。

第三節除權除息

4.3.1上市證券發生權益分派、配股等情況,本所根據證券發行人的申請在股權登記日的次壹交易日對該證券作除權除息處理。

4.3.2除權息參考價計算公式為：除權息參考價=? 前壹交易日收盤價-現金紅利 ×除權前總股本+認購價格×新增股本?÷ 除權後總股本。

證券發行人認為調整前款計算公式有利於保護投資人合法權益的,可以向本所提出申請並說明理由。本所采納的,證券發行人應當在指定信息披露媒體上公告並說明理由。

4.3.3本所在除權息日開市前將該證券的前壹交易日收盤價修改為該證券的除權息參考價。

第四節大宗交易

4.4.1本所可以根據市場需要開設創業板大宗交易。

創業板大宗交易的交易規則本所另行規定。第壹節交易信息管理權

5.1.1創業板市場產生的證券交易信息,由本所統壹管理和發布。

未經本所許可,任何機構和個人不得以營利為目的擅自使用和傳播。

5.1.2即時行情信息發布後超過15分鐘的,本所視為公***信息。

第二節行情揭示

5.2.1本所每交易日發布創業板即時行情。

創業板即時行情發布內容為：證券代碼、證券簡稱、前壹交易日收盤價、最近成交價、當日最高價、當日最低價、當日累計成交數量、當日累計成交金額、即時最高買入申報價、即時最低賣出申報價、圍繞最近壹次成交價上下三個申報價位的所有買賣量等。

5.2.2會員應當在營業場所獨立揭示創業板行情。

5.2.3每交易日上午開盤集合競價期間,自確定開盤價前十分鐘起,每分鐘揭示壹次可能開盤價。

可能開盤價是指對截止揭示時所有申報按照集合競價規則形成的價格。

5.2.4證券交易即時行情通過通信系統傳送至各會員,會員必須在營業場所單獨揭示。

5.2.5本所根據市場需要,可調整證券即時行情發布的方式和內容。

5.2.6本所編制反映市場成交情況的各類日報表、周報表、月報表和年報表,並及時向社會公布。

第三節股價指數

5.3.1本所編制創業板指數以反映創業板股票總體價格或某類證券價格變動和走勢,隨即時行情壹起發布。

5.3.2指數采用派氏加權法計算,具體公式為：

當日即時指數=前壹交易日收盤指數× 當日即時指數證券總市值/經調整前壹交易日指數證券收市總市值

5.3.3本所根據市場情況,可對創業板指數設置和編制方法進行調整。

第四節公開信息制度

5.4.1本所對創業板股票交易實行公開信息制度,即對每日漲跌幅比例超過10%的前5只證券,公布其成交金額最大的5家會員營業部或席位的名稱及成交金額；如果漲幅（或跌幅）出現相同,則依次按成交量和成交金額選取證券。證券投資基金專用席位除外。 6.1發生下列交易異常情況之壹,導致創業板市場部分或全部交易不能進行的的,本所可以決定臨時停市或停牌：

壹不可抗力；

二意外事故；

三技術故障；

四非本所所能控制的其他異常情況。

6.2出現無法進行買賣申報的交易席位數量超過本所已開通席位總數的10%以上,或者中斷行情傳輸的用戶數量超過本所行情用戶總數的10%以上的交易異常情況的,本所實行臨時停市。

6.3本所認為可能發生第6.1條、第6.2條規定的交易異常情況,並嚴重影響交易正常進行的,可以決定臨時停市或停牌。

6.4創業板指數在交易日上午10：45、下午2：15之前較前壹交易日收盤指數下跌幅度達到10%,創業板臨時停市30分鐘。

前款臨時停市措施壹個交易日內只執行壹次。

6.5創業板指數較前壹交易日收盤指數下跌幅度達到15%,創業板當日停市。

6.6本所對因交易異常情況導致的創業板停市或停牌予以公告,並及時報告證監會。

6.7當日停市或停牌原因消除後,本所可以決定恢復交易。

除本所認定的特殊情況之外,恢復交易前交易主機已經接收的申報有效,本所在恢復交易時進行集合競價。