1.资产配置基本步骤
资产配置过程通常包括以下步骤（）。
1：明确的投资目标和限制因素[对]
2: 明确资本市场的期望值 [对]
3: 确定有效资产组合的边界 [对]
4: 明确资产组合内部的资产并寻找资产组合 [ 对]
2. 公司型基金和契约型基金
如果一只基金是契约型基金，那么，其具有以下（）方面的特征。
< p> 1: A：投资者通过购买基金单位获得投资收益 [对]2: B：投资者既是基金份额又是公司的股东[错]
3:C：投资者对基金做出的重要投资决策通常不具有发言权[对]
4:D：投资者以简单的形式获取投资收益[错]
< p> 3.免疫策略和盈利量匹配策略债券投资组合的盈利量匹配策略为了达到盈利量与盈利的配比而必须投入（）必要资金量的资金。
1: 与[对]
2: 低于[错]
3: 等于[错]
4: 低于或等于 [错]
4.单一债券质地的简单
假设今天发行三年期债券，面值为100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果 以前为4%，则粘结剂价格为（）。
1: 100.69 [对]
2: 101.52 [错]
3 : 102.44 [错]
4: 103.35 [错]
5.期限结构理论？D?D市场分割理论与优先置产理论
优先
1: 债券市场不是分割的[对]
2: 债券期限结构反映了未来利率走势与风险倾向[错]
3: 投资者会评估整个市场并选择溢价的债券品种进行投资 [对]
4: 远期利率包括预期的未来利率与流动溢价 [错]
6. 其他1
()是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、传播的信息披露文件。
1: A:基金契约 [错]
2: B:招募说明书 [对]
3: C:托管协议 [错]
p>
4: D:代销协议 [错]
7. 基金管理公司设立监管
基金管理公司的主要发起人应当是（）。
>
1: A：证券公司 [对]
2: B：商业银行 [错]
3: C：信托投资公司 [对]
4:D：市场信誉较好、运作规范的上市公司[错]
8. 恒定混合策略
资产配置的恒定混合策略的特征包括（） 。
1：双向市场如何波动，均不采取行动[错]
2：支付模式为下一代凹型[对]
3：在易 变化、变动的市场环境中有利[对]
4：对市场流动性要求适中[对]
9.其他1
在我国， 以下有关基金销售宣传的内容正确规定的是()。
1：A：基金代销机构向投资者提供专门的基金投资咨询服务的工作人员必须具备投资咨询从业资格[错]
2：B：基金销售宣传推广引用 的数据和统计资料应当真实、准确，但不得暴露出处[错]
3：C：基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案[错]
4：D：基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不构成基金的未来表现[对]
10.证券投资组合理论的基本假设
风险风险者对每增加一个单位，所要求的新增回报率会（）。
1：递减[对]
2：递减[错]
3：不变[错]
4：不一定[错]
11.历史数据法和情景综合分析法的主要特点
< p> 资产配置的历史数据法推测未来与过去相似，以（）历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。1: 短期[错]
2: 长期[对]
3: 即期[错]
4: 远期[错]
12. 认购渠道和 认购申请
投资者提交认购申请后，一般可在（）日后办理认购的网点查询认购申请步骤的受理情况。
1: T [错]
2: T+0 [错]
3: T+1 [错]
4: T+2 [对]
13. 其他1
目前，我国开放式基金的主要代销机构是()。
1: A:商业银行 [对]
2: B:证券公司 [错]
3: C:保险公司 [错]
p>
4：D：投资顾问公司[错]
14.开放式基金的注册登记机构
以下属于基金注册登记机构的职责或业务范围的 是（）。
1: A：建立投资人基金占用账户[对]
2:B：负责基金占用注册登记[对]
3: C：确定并授予基金红利 [错]
4: D：保管基金投资人名册 [对]
15.其他1
根据 与之相反，如果封闭式基金募集资金达不到规定的标准，则基金不能成立，相关募集费用由()承担。
1: A:基金管理人 [错]
2: B:基金发起人 [对]
3: C:基金托管人 [错 ]
4: D:基金代销人 [错]
16. 基金管理公司中继监管
基金管理公司中继的法律责任由（ ）承担。
1: A：自己承担[错]
2: B：基金管理公司[对]
3: C：视网膜和公司** *同承担[错]
4：D：以上均不是[错]
17.其他1
根据《证券投资基金管理暂行办法》 基金管理公司的主发起人规定应为（）。
1: A:证券公司 [对]
2: B:财务公司 [错]
3: C:保险公司 [错]
p>
4: D:信托投资公司 [对]
18.其他1
依据《证券投资基金管理暂行办法》实施标准，基金费用从() 中支付。
1: A:管理费 [错]
2: B:托管费 [错]
3: C:基金资产 [对]
p>
4: D:投资人收益[错]
19.基金指数
编制证明上基金指数的基日为（）。
1: 2000年6月9日[错]
2: 2000年7月3日[错]
3: 2000年5月8日[对]
4：2000年6月30日[错]
二十、基金管理公司设立监管
根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金管理 公司采取法定组织形式时，表决以发起方式设立（）。
1: A：有限责任公司 [错]
2: B：股份有限公司 [对]
3: C：有限责任公司和股份有限公司 [错]
4: D：以上都不是[错]
21. 简单净值和 时间加权关系
以下是关于简单地与时间加权关系的描述，是正确的()。
1: A: 简单秤在数值上大于时间加权[错]
2: B: 简单秤在数值上大于时间加权[错] < /p>
3: C: 简单彼与时间加权何在大小上没有必然联系 []
4: D: 简单彼不会等于时间加权 [错 ]
22. 证券投资基金的关联及关联关系之间的关系
《证券投资基金法》对基金管理人与基金托管人的受托责任包括但不限于下列内容 规定（）。
1：A：基金管理人履行基金财产的投资运作[对]
2：B：基金托管人履行基金财产的托管[对]
< p> 3：C：实行相互监督[对]4：D：因对方??行为造成基金财产或基金损失损失时，另一方负连带责任[错误]
< p> 23. 成长型基金、收入型基金和平衡基金成长型基金的基本目标为（）。
1：A：追求稳定的恒定性收入[错]
2：B：追求资本增值[对]
3：C：追求超越 市场表现的投资业绩[错]
4:D：经常性收入与资本增值平衡[错]
24.买入并持有策略
买入并持有资产配置策略是指按限额的资产配置比例构造了某个投资组合后，在（）的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持该组合。
< p> 1: 1--2年 [错]2: 2--3年 [错]
3: 3--5年 [对]
4: 5--7年 [错]
25. 基金组合管理流程
构建投资组合的原因是（）。
1 : 降低系统性风险 [错]
2: 降低非系统性风险 [对]
3: 增加系统性收益 [错]
4: 增加非系统性收益[错]
26.不定期信息披露
关于基金临时报告，下列说法正确（的是）。
1: 基金临时报告须经中国证监会核准后认可公告同时上报中国证监会 [对]
2: 基金临时报告须经中国证监会核准后认可公告同时上报中国证监会 所[错]
3：基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并包含公告 [对]
4：基金投资的上市公司出现重大事件 ，由于上市公司已公告基金征用再行公告[错]
27. 基金捐赠承担的权利和义务
根据有关规定，一般来说，基金捐赠持股 人的权利包括以下各项中的()。
1: A:基金投资收益权 [对]
2: B:日常投资决策权 [错]
3: C:基金共享处分 权[对]
4：D：剩余基金财产分配权[对]
28.投资组合构建和有效市场前沿
理论讲， 基金管理人进行资产配置，在确定了供给的资产组合的投资风险、期望收益后，还需要比较这些组合之间的优劣，以便查找（）。
1: 在同一风险下希望投资下最小风险的组合[对]
2: 增长型组合[错]
3: 在同一风险下希望投资下最小风险的组合[对] ]
4：指数型组合[错]
29. 证券投资基金与股票、债券、银行存款的区别
如果这是证券的话 无期限的，投资者如要收回投资，只能在证券交易市场上按市场价格变现，那么，该类证券是（）。
1: A：股票[对]
2: B：债券 [错]
3: C：基金 [错]
4: D：汇票 [错]
30 . 在岸基金和离岸基金
从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。
1: A：公募基金和私募基金 [错]
2: B：开放式基金和封闭式基金 [错]
3: C 基金：在岸基金和离岸[对]
4: D：公司型基金和契约型基金[错]
31. 基金募集说明书草案
《证券投资基金法》的规定，封闭式募集说明书补充包括下列中的（）内容。
1：基金募集申请的核准文件 名称和核准日期 [错]
2: 基金份额的激活日期和期限 [错]
3: 基金收益的预期合理 [对]
4:风险警示内容[错]
32.期限结构理论？D?D预期理论
利率期限结构的完全预期理论认为（）。
1：流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿[错]
2：远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值[对]
3: 市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上[对]
4: 利率曲线的斜率负时，市场预期短期利率会下降[对]
33.基金管理人的概念与资格条件
符合国家法律、法规和基金契约的规定，基金管理人的主要职责有（）。
1: A: 管理并运作基金资产 [对]
2: B: 按规定披露基金信息 [对]
3: C: 向 基金份额支付收益大会[对]
4：D：招集基金份额大会[对]
34.基金相关信息披露义务
< p> 下列报告需要中国证监会核准的有（）。1: 基金合同 [对]
2: 上市公告书 [错]
3: 年度报告[错]
4: 公开说明书[错]
35. 公募基金和私募基金
与私募基金相比，公募基金
1：A：投资风险较高[错]
2：B：投资活动所受到的限制和约束少[错]
3: C：基金募集对象不固定[对]
4: D：采取非公开方式解除[错]
36.证券市场线
以下关于证券市场线的叙述正确（）。
1：证券市场线是用标准差作用风险缓慢指标[错]
2：某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方 [对]
3：如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方[错]
4：证券市场线说明只有 系统风险才是决定预期的主要成分[对]
37. 其他1
《开放式证券投资基金重点》规定，我国式开放基金的申购费率 勉强超过申购金额的()。
1: A:5% [对]
2: B:4% [错]
3: C:3% [错]
p>
4: D:2% [错]
38. 投资者投资基金的股权
目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖
1: 调用4% [错]
2: 暂不调用[对]
3: 调用1% [ 错]
4：调用2% [错]
39.市场异常策略
长期来看，小公司的投资回报率与大公司的投资 比率返回比较()。
1: A: 要等于大公司 [对]
2: B: 要小于大公司 [错]
3: C: 等于大 公司 [错]
4: D:没有明确的结论 [错]
40. 封闭式基金的募集、交易机构
下列关于封闭式 基金的募集集的陈述不正确的有（）。
1: A：封闭式基金的规模是固定的[错]
2: B：类似上市公司股票 发行[错]
3: C：募集集是一次性的[错]
4: D：由证券公司和商业银行代销 [对]
41.在岸基金和离岸基金
离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金捐款，募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金
[错]
42. 基金收益分配的规定
每个基金单位享有的分配权相同。
[ 对]
43.基金会计报表及会计报表
基金收益分配表反映基金收益分配情况和期末未分配收益结余情况。
[对] ]
44. 基金管理公司股权转让的监管
基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的权益
[对]
45.基金投资的监督内容
基金管理人对基金进行统计时的《金融企业会计》
[错]
46. 开放式基金的奥克兰
奥克兰基金报告在中国证监会批准后7个工作日公告。
[错]
47.基金指数
反映为封闭式基金二级市场价格的综合波动情况，上海证券交易所和深圳证券交易 所***同编制了基金指数。
[错]
48.基金会计报表及会计报表
基金托管人只负责对基金管理人计算的基金单位净值、累计基金单位 基金净值进行核对，期初单位净值不需要核对。
[错]
49. 内部控制的目标、原则
基金管理公司的内部控制 制度的适时性原则要求公司内部控制制度随有关法律法规变化相应的修改。
[对]
50. 投资决策委员会组成、功能及主要职责
[对]
p>
基金管理公司的投资决策机构是组合管理部。
[错]
51. 金融行为理论对有效市场理论的挑战及应用
>行为金融理论认为，投资者的行为异常现象是一种普遍现象。
[对]
52.基金管理公司日常监管
< p> 基金管理公司董事会在审议聘用或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上同意。[错]
53. 影响债券的结构 ——发行人
如果国债与非国债在除品质外其他方面相同，则两者的差额有时也被称为市场板块内利差。
[错]
54.封闭式基金的募集期限
封闭式基金的募集期限不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限，目前一般为6个月。 < /p>
[错]
55. 基金托管费与可运作费
基金托管费可从基金资产中迁出。
[对 ]
56.其他2
主要投资于建立时间长、股利分配高的公司股票的基金类别为收入型基金。
[错]
57.其他2
按照《证券投资基金会计报表办法》规定，管理人捐款应按照《基金契约》和《 招募说明书》规定的方法和标准计提。
[对]
58. 基金收入来源
基金因持有股票而分配获得的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。
[对]
59.投资者投资基金的税收
基金向上人投资者纳税、红利、利息时，不再代扣代
[对]
60. 基金资产账户
证券投资基金银行存款账户可托管人在银行开立。
[错]